5月11日，重慶證監(jiān)局分別對五礦期貨重慶營業(yè)部、南華期貨重慶營業(yè)部出具“罰單”?！傲P單”內(nèi)容涉及兩家期貨公司重慶營業(yè)部“合規(guī)風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷”的問題。決定書顯示，南華期貨重慶營業(yè)部在王某立等4名交易者開立期貨賬戶時，未嚴(yán)格執(zhí)行南華期貨相關(guān)規(guī)定，未向前述4名交易者告知賬戶實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未向其詢問是否與他人賬戶之間存在實(shí)際控制關(guān)系。重慶證監(jiān)局表示，上述情形反映出該營業(yè)部合規(guī)風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷。五礦期貨重慶營業(yè)部2名自然人客戶接入了外部信息系統(tǒng)且存在異常交易行為。截至重慶證監(jiān)局現(xiàn)場檢查日，該營業(yè)部未對上述2名客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，未有效排查風(fēng)險并采取措施進(jìn)行處理，未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。重慶證監(jiān)局表示，上述情形反映出該營業(yè)部合規(guī)風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷。重慶證監(jiān)局決定，對上述兩家期貨公司營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。